今日HKMA（TH -22）宣布，它已在抵抗洗钱条例的抵制下完成了对三家银行的调查和纪律方法，尤其是印度海外银行，香港分支机构（IOBHK），通讯银行（香港）和通讯银行香港分支机构。财务管理人员谴责IOBHK，命令其审查和审查以前的交易，制定和实施补救措施以纠正其违规行为，并在IOBHK中罚款850万元。此外，财务管理人员专员在通讯银行（香港）处以400万元的罚款，在香港传播银行罚款370万元人民币。检查调查发现，三家银行没有建立并保持有效的步骤，以继续监视与TheSecustomer的业务关系。其中，IOBHK交易监控机制和管理管理托管中存在主要缺点抵抗金钱损失和恐怖资金控制；违反通信银行（香港）和通信银行香港分支机构导致两家银行未能在两家银行共享的交易监控系统中加载几类交易，这削弱了该系统在认识到杂草的活动方面的有效性。在决定上述纪律处分时，财务管理人员被认为是相关事件和因素，包括：（a）调查结果的严重性； 。 （c）相关银行为发现的缺点（如果适用）采取补救措施； （d）上述三家银行是与过去与战斗洗钱条例有关的纪律记录，并在调查和执行HKMA法律的方法中表现出合作。 HKMA助理总裁Chen Jinghong（法规和抵抗金钱劳恩Dering）表示，有效的交易管理步骤使银行及时确定和报告薄弱的交易，因此，银行对金钱和恐怖分子的管理和控制措施的重要组成部分。银行管理应确保银行具有适当的交易管理系统和程序，并在发现的情况下立即纠正丢失。 我-Edit︱WangYifan
